Investigaciones corporativas e internas
Entender los hechos, documentar la evidencia y actuar con criterio. Investigamos presuntas irregularidades y entregamos resultados claros para que la organización tome decisiones informadas.
Una investigación no termina al encontrar una irregularidad
Lo útil para la organización es saber qué se conoce, qué respaldan las evidencias, qué aspectos siguen sin aclararse y qué acciones puede considerar.
Trabajamos con confidencialidad, alcance definido por escrito, manejo responsable de la información y respeto por los derechos de las personas involucradas.
Objetividad
Contrastamos las hipótesis con la información disponible, sin anticipar conclusiones ni dar por probada una denuncia.
Trazabilidad
Documentamos las fuentes revisadas, las actuaciones realizadas y la relación entre cada hallazgo y su soporte.
Utilidad para el negocio
Presentamos resultados comprensibles y recomendaciones concretas sobre medidas correctivas y controles.
Investigaciones ajustadas a cada caso
El alcance se define según la conducta reportada, el nivel de riesgo, la información disponible y el resultado que necesita el cliente.
Fraude e irregularidades internas
Análisis de transacciones, soportes, autorizaciones, registros y posibles desviaciones de los procedimientos.
Conflictos de interés
Revisión de vínculos relevantes, decisiones, declaraciones y operaciones que puedan comprometer la imparcialidad.
Corrupción y soborno
Análisis de contratos, pagos, intermediarios, terceros y señales de alerta, dentro del alcance autorizado.
Denuncias y conductas indebidas
Organización de hechos, entrevistas y evidencias, con atención a la confidencialidad y las garantías aplicables.
Un proceso definido, de la apertura al cierre
- Recepción y evaluación. Comprensión de los hechos, riesgos urgentes, alcance preliminar y posibles conflictos de interés.
- Planeación. Preguntas por resolver, hipótesis de trabajo, fuentes, actividades, autorizaciones y cronograma.
- Recolección y revisión. Recopilación autorizada, registro de fuentes y análisis documental o digital según el caso.
- Entrevistas y contraste. Obtención de versiones relevantes y contraste con documentos y demás evidencias.
- Informe de resultados. Hallazgos sustentados, limitaciones, asuntos no corroborados y conclusiones por hipótesis.
- Cierre y recomendaciones. Medidas correctivas sugeridas y cambios en los controles que permitan prevenir casos similares.
La secuencia y la profundidad se adaptan al caso. No todas las investigaciones requieren las mismas actividades.
Resultados documentados, no solo apreciaciones
Los entregables se acuerdan antes de iniciar y dependen del alcance contratado.
Ficha de apertura
Hechos reportados y evaluación inicial.
Plan de investigación
Alcance, actividades, cronograma y necesidades de información.
Matriz de evidencias
Fuentes, hechos relacionados y asuntos por verificar.
Registro de actuaciones
Actividades, entrevistas y trazabilidad documental.
Informe ejecutivo y técnico
Análisis, hallazgos, conclusiones y limitaciones.
Recomendaciones
Acciones correctivas y ajustes a los controles.
Cuando la evidencia requiere análisis técnico
Si el caso requiere extracción forense, recuperación de información o análisis especializado de dispositivos, se evalúa el apoyo de un proveedor con las competencias y herramientas adecuadas.
El alcance técnico, los dispositivos, el volumen de datos, los plazos y la necesidad de sustentación determinan el presupuesto, que se cotiza por separado y requiere aprobación previa del cliente.
Modelo de trabajo
CORE 360° puede liderar la investigación corporativa y coordinar la integración de resultados. El especialista responde por las actividades técnicas y por los productos periciales que acepte formalmente.
Una estructura flexible para casos únicos o recurrentes
Si existe un flujo continuo de investigaciones, acordamos una capacidad mensual y reglas claras para asignar, priorizar y cerrar cada caso.
Por investigación
Alcance, actividades, entregables, cronograma y honorarios definidos para cada caso.
Bolsa de horas
Capacidad preacordada para tareas de investigación, análisis y elaboración de informes.
Acompañamiento mensual
Disponibilidad y volumen delimitados, con seguimiento periódico y tarifas para excedentes.
Para definir la modalidad revisamos el volumen mensual, la complejidad de los casos, las horas requeridas, los tiempos de respuesta, la presencialidad, los gastos y la necesidad de especialistas externos.
Del reporte a la investigación
Muchas investigaciones empiezan con un reporte en el canal ético. Si la organización usa el canal de denuncias de CORE 360°, el caso, sus notas, las medidas y la conclusión quedan registrados en la plataforma, con constancia de cada acceso y sin exponer la identidad del denunciante.
La investigación también puede contratarse sola, para hechos que llegaron por otro medio.
Próximo paso
Antes de una propuesta económica conversamos sobre el volumen estimado de casos, los tipos de investigación, el alcance esperado, los tiempos de respuesta, los entregables, el trabajo remoto o presencial y la participación de especialistas.
Con esa información presentamos una propuesta con alcance, metodología, responsables, niveles de servicio, honorarios, gastos adicionales, confidencialidad y condiciones de contratación.
Preguntas frecuentes sobre investigaciones corporativas
¿Una investigación interna reemplaza un proceso disciplinario o penal?
No. El informe corporativo establece hechos y recomienda medidas, pero no sustituye un dictamen pericial ni una decisión judicial, disciplinaria o laboral. Esas decisiones corresponden a la empresa y a las autoridades competentes.
¿Pueden revisar correos y equipos de los trabajadores?
Solo la información a la que la empresa tiene acceso legítimo y con las autorizaciones que correspondan. Antes de iniciar se define por escrito qué fuentes se revisan y quién autoriza cada actividad.
¿Incluye informática forense?
Cuando el caso requiere extracción forense, recuperación de información o análisis de dispositivos, ese componente lo hace un especialista, se cotiza por separado y requiere aprobación previa del cliente. No se puede garantizar de antemano que la información se recupere.
¿Garantizan encontrar al responsable?
No. Las conclusiones dependen de la evidencia disponible. El informe distingue lo que quedó establecido, lo que no pudo corroborarse y las limitaciones del trabajo.